琼银发〔2023〕20号

中国人民银行海口中心支行关于

开展地方国库集中收付业务资格认定的通知

省内各国有商业银行分行、股份制商业银行分行，邮政储蓄银行海南省分行，省农村信用联社：

为保证地方国库集中收付工作顺利开展，根据《关于全面实行行政许可事项清单管理的通知》（国办发〔2022〕2号）的要求，中国人民银行海口中心支行决定开展地方国库集中收付代理银行资格认定工作。

海口地区各国有商业银行分行、股份制商业银行分行、邮政储蓄银行海南省分行、省农村信用联社，有意向代理海南省省级、海口市市级、海口市各区级国库集中收付业务的，于2023年3月17日前向中国人民银行海口中心支行提出代理银行资格认定的申请，并报送申请材料（见附件）。

联系人：任元芬，联系电话：68562684。

附件：地方国库集中收付资格认定申请材料

中国人民银行海口中心支行

2023年2月23日

附件

地方国库集中收付资格认定申请材料

一、申请行应向中国人民银行海口中心支行提供以下书面材料：

（一）地方国库集中收付代理银行资格认定申请书。内容应当包括申请机构总行前十大股东控股情况（以申请书落款日期为准）、申请代理业务种类、申请机构的部门设置和分工、网点分布、人员配备、岗位职责、相关内控管理建设、风险防范机制、资金汇划渠道、信息系统建设情况和服务承诺、国库集中收付业务管理办法和操作规程等，正式行文报送中国人民银行海口中心支行；

（二）地方国库集中收付代理银行资格认定申请表（附表1）；

（三）《金融许可证》副本、《营业执照》副本和《金融机构代码证》；

（四）申请机构法定代表人或主要负责人身份证明文件，如委托代理人提出申请的，还需提供授权委托书和被委托人身份证明文件；

（五）地方国库集中收付代理银行资格评定指标表（附表2）；

（六）最近两年境内资产负债表、利润表等财务报表；

（七）最近两年金融监管部门、政府审计部门、会计师事务所最新监管报告、检查报告、审计报告等；

（八）最近两年资金支付结算方面百万元以上案件发生及查处情况说明；

（九）最近两年中国人民银行海口中心支行综合评价及支付结算、系统安全检查等方面的情况报告；

（十）最近两年申请行国库经收业务的情况，及中国人民银行海口中心支行和其他监管部门对其代理国库业务的检查情况；

（十一）申请材料真实性声明。

上述申请资料如为复印件，应当加盖单位公章。如果没有相关资料，也须附说明，并加盖公章。

二、申请行应当同时向中国人民银行海口中心支行提供业务承办行以下书面材料：

（一）业务承办行基本情况报告。内容包括：业务办理部门及职责、拟配备人员基本情况、资金汇划渠道、内控安全管理制度、服务承诺等；

（二）《金融许可证》《营业执照（副本）》和《金融机构代码证》；

（三）最近两年业务承办行资产负债表、利润表等财务报表；

（四）最近两年金融监管部门、政府审计部门、会计师事务所最新监管报告、审计报告等；

（五）最近两年业务承办行资金支付结算方面百万元以上案件发生及查处情况说明；

（六）最近两年中国人民银行海口中心支行综合评价及支付结算、系统安全检查等方面的情况报告；

（七）最近两年业务承办行国库经收业务的情况，及中国人民银行海口中心支行和其他监管部门对其代理国库业务的检查情况；

上述申请资料如为复印件，应当加盖单位公章。如果没有相关资料，也须附说明，并加盖公章。

附表1

地方国库集中收付代理银行资格认定申请表

申请日期： 年 月 日

业务种类：

机构

名称
法定代理人或

委托代理人
电 话
邮政编码

及地址
负责

部门
联系人
电 话
联系人
电 话
E-mai1
传 真
拟承办机构

名称
主要负责人
电 话
联系人
电 话
E-mai1
传 真
对公业务网点数（全省）
全省从业人数
其中： 海口市
三亚市
海口市从业人数
其它县市
我行自愿参加中国人民银行海口中心支行组织的地方国库集中收付代理银行资格认定活动，并对申请材料的真实性、完整性承担法律责任。
机构盖章	法定代表人

或委托代理人

签字（盖章）

注：委托代理人签字（盖章）时，应当同时提供法定代表人的授权委托书。
附表2

地方国库集中收付代理银行资格评定指标一览表

大类指标及权重	单个指标	2021年	2022年
定量 指标

（60％）	安全性（20％）	资本充足率
不良贷款率
流动性（20％）	流动性比例
人民币超额备付金率
核心负债依存度
流动性缺口率
效益性（10％）	资产利润率
资本利润率
成本收入比率
网点情况（10％）	全省网点数量
海口市网点数量
三亚市网点数量
其他县市网点数量
定性指标（40％）	申请材料质量	-	-
信息系统建设和安全情况	-	-
服务承诺	-	-
金融机构综合评价分值

申请机构：（单位公章）

中国人民银行海口中心支行办公室	2023年2月23日印发